银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见,韩英总法律顾问赴机勘院专题调研

by admin on 2019年11月24日

韩英总法律顾问听取了中设福建公司关于该公司法人治理结构、风控制度建设、法律及风险管理现状的汇报,并就如何控制法律风险与开展法律风险管理工作提出了指导性建议。本次调研中,法律与风险管理部还对中设福建公司进行了普法宣传并对其经营中遇到的法律问题进行了解答。

5月2日至5日,为了解公司设计咨询板块业务法律风险管理工作的现状,公司韩英总法律顾问带队前往机械工业勘察设计研究院有限公司进行了专题调研。韩英总法律顾问听取了机勘院对制度建设现状、法律工作管理现状及风险管理现状的汇报,并就如何开展法律与风险管理工作提出了指导性建议。根据机勘院业务发展需要,调研期间,法律与风险管理部段向威总经理为机勘院举行了《国际EPC交钥匙工程风险解读及应对》的专题讲座,以帮助机勘院识别国际工程承包风险,提高对国际工程承包风险的防控能力,讲座引起了与会人员的强烈反响,获得了一致好评。图片 1

二十五、银行业金融机构可以外聘法律顾问,外聘法律顾问的具体管理细则由银行业金融机构自行制定。本指导意见中规定的法律顾问不包括外聘法律顾问。

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十、银行业金融机构总法律顾问应独立、客观、公正地开展法律工作并发表法律意见,履行下列职责:

为了解所属各子公司的法律风险管理工作的现状,
4月25至27日,总法律顾问韩英带队前往中设福建公司进行了专题调研。

十六、银行业金融机构法律工作机构履行下列职责:

起草或者参与起草、审核银行业金融机构重要规章制度;

贯彻落实法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件要求;

五、银行业金融机构应当建立规范的法律顾问工作制度,规定法律顾问的职务序列、考评体系以及处理银行业金融机构法律工作的权限和流程等内容,确保银行业金融机构法律顾问顺利开展工作。

八、银行业金融机构总法律顾问应当具备下列条件:

对章程制定、组织架构设计、管理职能划分等进行法律论证;

起草或审核银行业金融机构合同,制定标准合同文本;

十一、银行业金融机构应当于每年一季度末向银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门报送法律顾问工作报告。

十五、银行业金融机构应当根据工作需要为法律工作机构配备与其业务规模相适应的法律顾问。银行业金融机构总行应设置独立的法律工作机构。银行业金融机构分行应设置独立的法律工作机构或岗位。

七、银行业金融机构总法律顾问对行长负责。银行业金融机构应当将总法律顾问制度纳入本行规章制度,并建立总法律顾问与董事会进行直接沟通的机制。总法律顾问是否纳入高管人员管理由各银行业金融机构根据经营状况自行确定;如纳入高管人员管理的,应当符合本指导意见、《银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格管理办法》及银行业监督管理机构其他规章、规范性文件对于银行业金融机构高级管理人员的要求。

负责银行业金融机构商标、专利等知识产权保护工作;

参与银行业金融机构重大经营决策,并对相关法律风险提出意见;

熟悉国家法律、行政法规及监管规则;

二十、银行业金融机构应当保障法律顾问和总法律顾问的各项权利,为其开展工作创造条件。银行业金融机构应当设立专项法律经费预算,为法律工作提供必要的组织、制度和物质等保障。

法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件及银行业金融机构授予的其他权利。

一、银行业监督管理机构监督、指导银行业金融机构法律顾问工作。银行业金融机构应当按照本指导意见,建立健全法律顾问制度,完善法律风险管理框架,将法律顾问工作纳入全面风险管理体系。

具有本科以上学历或者通过国家司法考试,并且在金融业法律部门工作6年以上,具有法律工作经验和能力;

代表银行业金融机构对外开展法律协调工作;

二十一、银行业监督管理机构应当加强对银行业金融机构法律顾问工作情况的监督检查,定期对银行业金融机构法律顾问工作情况和法律风险管理的有效性进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素之一。

熟悉银行业金融机构经营管理;

对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责;

二十六、2017年底前各政策性银行、大型银行、股份制银行,邮储银行,金融资产管理公司应当深入推进法律顾问制度,建立完善法律工作机制。外资银行、城市商业银行、农村商业银行、信托公司等机构应逐步建立法律顾问制度,到2020年全面建立与自身风险状况相适应的法律工作体系,有效提升银行业法律风险管理水平。本意见实施中遇到的问题要及时向银行业监督管理机构报告。

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